深沪生意业务所团结资源市场学院举行第五期、

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为贯彻落实党的十九大和天下金融事情聚会会议精神,强化一线羁系、提防市场风险,加速推进“以羁系会员为中央”生意营业行为羁系模式落地,7月24日至27日,在中国证监会市场部、机构部的指导下,深沪生意营业所与资源市场学院会同青岛证监局、山东证监局、河南证监局,在青岛先后举行了第五期、第六期证券公司客户治理专题培训。中国证监会市场部、青岛证监局、深沪生意营业所、资源市场学院相关认真人出席,约500名山东、河南地域的会员营业部认真人加入了培训。

培训时代,中国证监会市场部、青岛证监局向导及相关处室认真人先容了当前的羁系政策和羁系转型的主要意义,并团结我国证券市局势临的新形势和新使命,对增强一线羁系、强化证券公司客户生意营业行为治理提出了新要求。生意营业所相关部门的营业专家,团结羁系形势,从市场监察、会员羁系、合规检查、投资者教育等方面,重点宣导了客户治理理念,转达了羁系要求。

培训专门设置了分组讨论环节,便于学员充实交流相同,提升培训效果。

中国证监会市场部、青岛证监局、深沪生意营业所、资源市场学院等相关认真人加入了分组讨论,回应了学员关于羁系制度完善、监控系统建设、常态化现场检查等方面提出的问题,并听取了意见建议。学员起劲加入、深入交流、热烈讨论,取得了优异效果。 

后续,深沪生意营业所和资源市场学院将在中国证监会的统一部署下,一连转动办班,用两年左右时间对会员营业部实现轮训。 

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